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一、訂定誠信經營政策及方案

()公司規章及對外文件中明示誠信經營之政策、做法,以及董事會與管理階層積極落實經營政策之承諾情形:公司已於董事會通過「誠信經營作業程序及行為指南」並另訂「道德行為準則」,明定公司誠信經營方針及重要事項,要求董事會成員與高階管理階層遵守誠信原則;董事對於有害於公司利益之內容時,不得加入討論及表決且需予迴避。

()公司訂定防範不誠信行為方案,並於各方案內明訂作業程序、行為指南、違規之逞懲戒及申訴制度,且落實執行情形:

1、公司鼓勵內部及外部人員檢舉不誠信行為或不當行為,依其檢舉情事之情重,酌發獎金,內部人員如有虛報或惡意指控之情事,應予以紀律處分,情節重大者應予以革職。

2、公司於公司網站及內部網站建立並公告內部獨立檢舉信箱,供公司內部及外部人員使用。檢舉人應至少提供下列資訊:

(1)檢舉人之姓名、身分證號碼,亦得匿名檢舉,及可聯絡到檢舉人之地址、電話、電子信箱。

(2)被檢舉人之姓名或其他足資識別被檢舉人身分特徵之資料。

(3)可供調查之具體事證。

3、公司處理檢舉情事之相關人員應以書聲明對於檢舉人身分及檢舉內容予以保密,公司並承諾保護檢舉人不因檢舉情事而遭不當處置。

4、公司專責單位依下列程序處理檢舉情事:

(1)檢舉情事涉及一般員工者應呈報至部門主管,檢舉情事涉及董事或高階主管,應呈報至獨立董事。

(2)公司專責單位及前款受呈報之主管或人員應即刻查明相關事實,必要時由法規遵循或其他相關部門提供協助。

(3)如經證實被檢舉人確有違反相關法令或公司誠信經營政策與規定者,應立即要求被檢舉人停止相關行為,並為適當之處置,且必要時向主管機關報告、移送司法機關偵辦,或透過法律程序請求損害賠償,以維護公司之名譽及權益。

(4)檢舉受理、調查過程、調查結果均應留存書面文件,並保存五年,其保存得以電子方式為之。保存期限未屆滿前,發生與檢舉內容相關之訴訟時,相關資料應續予保存至訴訟終結止。

(5)對於檢舉情事經查證屬實,應責呈公司相關單位檢討相關內部控制制度及作業程序,並提出改善措施,以杜絕相同行為再次發生。

(6)公司專責單位應將檢舉情事、其處理方式及後續檢討改善措施,向董事會報告。

二、落實誠信經營

()公司評估往來對象之誠信紀錄,並於其往來交易對象簽訂之契約中明訂誠信行為條款情形:本公司制定徵信原則及信用額度管理辦法,有效掌握往來對象資料,降低公司營運風險。

()公司設置隸屬董事會之推動企業誠信經營專()職單位,並定期向董事會報告其執行情形:公司為健全誠信經營之管理,由人力資源單位負責誠信經營政策與防範方案之制定及監督執行,並於必要時向董事會報告。

()公司制定防止利益衝突政策、提供適當陳述管道,並落實執行情形:公司防止利益衝突之政策,用來鑑別、監督並管理利益衝突所可能導致不誠信行為之風險,並提供適當管道供董事、經理人及其他出席或列席董事會之利害關係人主動說明其與公司有無潛在之利益衝突。

()公司落實誠信經營已建立之有效的會計制度、內部控制制度,並由內部稽核單位定期查核,或委託會計師執行查核情形:

1.公司透過建立有效之會計制度及內部控制制度並隨時檢討,以防止較高不誠信行為風險之營業活動,俾確保制度之設計及執行持續有效。

2.公司內部稽核人員定期查核前項制度遵循情形,並作成稽核報告提報董事會且得委任會計師執行查核,必要時,得委請專業人士協助。

()公司定期舉辦誠信經營之內、外部之教育訓練情形:

1.公司訂有誠信經作業程序及行為指南,並於內部標準書中訂定「廉潔管理辦法」,公司在發佈辦法時採用公告宣導的方式告知公司同仁,並建檔於NOTES標準書中,提供公司同仁查詢,另外當有新進人員也會在新生訓練時一併宣導告知。

2.本公司制定年度的內外訓課程,依據職能別,落實全體員工誠信經營的理念。

三、公司檢舉制度之運作情形

()公司訂定具體檢舉及獎勵制度,並建立便利檢舉管道,及針對檢舉對象指派適當之受理專責人員情形:公司鼓勵內部及外部人員檢舉不誠信行為或不當行為,依其檢舉情事之情重,酌發獎金,內部人員如有虛報或惡意指控之情事,應予以紀律處分,情節重大者應予以革職,由人力資源單位及稽核單位受理相關檢舉事項。

()公司訂定受理檢舉事項之調查標準作業程序及相關保密機制情形:

1.公司於公司網站及內部網站建立並公告內部獨立檢舉信箱,供本公司內部及外部人員使用。檢舉人應至少提供下列資訊:

(1)檢舉人之姓名、身分證號碼,亦得匿名檢舉,及可聯絡到檢舉人之地址、電話、電子信箱。

(2)被檢舉人之姓名或其他足資識別被檢舉人身分特徵之資料。

(3)可供調查之具體事證。

2.公司處理檢舉情事之相關人員應以書聲明對於檢舉人身分及檢舉內容予以保密,本公司並承諾保護檢舉人不因檢舉情事而遭不當處置。

3.公司專責單位應依下列程序處理檢舉情事:

(1)檢舉情事涉及一般員工者應呈報至部門主管,檢舉情事涉及董事或高階主管,應呈報至獨立董事。

(2)本公司專責單位及前款受呈報之主管或人員應即刻查明相關事實,必要時由法規遵循或其他相關部門提供協助。

(3)如經證實被檢舉人確有違反相關法令或本公司誠信經營政策與規定者,應立即要求被檢舉人停止相關行為,並為適當之處置,且必要時向主管機關報告、移送司法機關偵辦,或透過法律程序請求損害賠償,以維護公司之名譽及權益。

(4)檢舉受理、調查過程、調查結果均應留存書面文件,並保存五年,其保存得以電子方式為之。保存期限未屆滿前,發生與檢舉內容相關之訴訟時,相關資料應續予保存至訴訟終結止。

(5)對於檢舉情事經查證屬實,應責呈本公司相關單位檢討相關內部控制制度及作業程序,並提出改善措施,以杜絕相同行為再次發生。

(6)本公司專責單位應將檢舉情事、其處理方式及後續檢討改善措施,向董事會報告。

()公司採取保護檢舉人不因檢舉遭受不當處置之措施情形:公司將以保密方式處理呈報案件,並讓員工知悉公司將盡力全力保護善意呈報者的安全。

四、誠信經營具體措施

本公司訂有誠信經作業程序及行為指南,並於內部標準書中訂定「廉潔管理辦法」,來建立公司企業良好形象及與相關協力廠、承攬商、利害關係人維持健康合作夥伴關係,並杜絕賄賂、回扣、不當饋贈或招待等不正當利益之收授行為。

公司在發佈辦法時採用公告宣導的方式告知公司同仁,並建檔於NOTES標準書中,提供公司同仁查詢,另外當有新進人員也會在新生訓練時一併宣導告知。

公司同仁為落實應相互監督,若發現疑點應立即向人資單位或稽核室提報調查處理,如有違反規定,將視其行為性質、情節輕重、不當所得之多寡等情況,依公司懲處規定給予相關懲處;若造成公司重大損失,則移送法辦。另廠商及客戶若發現本公司員工有不法之事證,可向總經理信箱檢舉反應,經查證屬實,本公司給予舉報者適當的獎勵。

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